Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Регламентация деятельности и обязанностей регистратора в Законе «О рынке ценных бумаг» и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее — реестр). Понятие договора. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумагах).

Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.

Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета «ценные бумаги неустановленных лиц». Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов.

Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче
ценных бумаг на основании договора купли-продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении юридического лица. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.
Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по составлению списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг.

Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре.

Требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра. Правилам внутреннего документооборота и контроля.

Понятие, функции трансфер-агента и требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность
трансфер-агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом.
Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена. Условия проведения операций в
реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением.

Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее — ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования к размеру собственных средств регистратора. Требования к руководителям и специалистам регистратора.

Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии на право ведения реестра регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее — СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков.

Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев» (далее — ПАРТАД).

Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 ноября 2001 года № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 11 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ФКЦБ России от 24 июня 1997 года N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 26 марта 2001 года № 7 «Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 года № 15 «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года № 16 (ред. от 14 февраля 2002 года) «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 30 августа 2001 года № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года № 46 «Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 22 апреля 2002 года № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги».

Общая сумма баллов по тесту — 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена — 40

Структура распределения баллов по тесту
 
 

Раздел I	Регулирование деятельности регистраторов	80%
1.1.	Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг	20%
1.2.	Нормативные требования к совершению операций в реестре	30%
1.3.	Трансфер-агентские отношения	6%
1.4.	Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг	10%
1.5.	Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг	14%
Раздел II	Вопросы практической деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг	20%
2.1.	Характеристика рисков в деятельности регистраторов	4%
2.2.	Страхование деятельности регистраторов	8%
2.3.	Гарантия подписи	8%