Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.

Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.

1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание операционного журнала депозитария. Отчеты о выполнении операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.

Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.

Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.

Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операцион-ного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее
— профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока
действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к
руководителям и специалистам организаций — профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника.
Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для
отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника. Условия и порядок замены лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального
участника. Условия прекращения действия лицензии профессионального участника.

Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельно-сти на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее — СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их
клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к
 возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных
рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.

Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев» (далее — ПАРТАД).

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года N 16 (ред. от 14 февраля 2002 года) «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 20001 года № 15 «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Распоряжение ФКЦБ России от 9 октября 1998 года № 1118-р «О предоставлении документов на продление действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Положение Центрального Банка Российской Федерации от 28 ноября 2001 года «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» (с последующими изменениями и дополнениями).

Общая сумма баллов по тесту — 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена — 40

Структура распределения баллов по тесту

Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев    56%
 
 

Раздел 1	Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев	56%
1.1	Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществле-ния депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг	36%
1.2	Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями	20%
Раздел II	Лицензирование деятельности депозитариев и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг	34%
2.1	Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности	24%
2.2	Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг	10%
Раздел III	Практические вопросы депозитарной деятельности	10%
3.1	Характеристика рисков в деятельности институтов устной системы на рынке ценных бумаг	4%
3.2	Страхование деятельности депозитариев	6%